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　　上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第七条、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第五项的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的相关规定，江西证监局对他采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求他应携带有效身份证件于2026年1月6日10时到江西证监局接受监管谈话。

　　田利辉进一步分析，江西证监局的处罚给券商敲响三重警钟：其一，合规必须“全链条”，从员工到总经理，责任穿透式追责，不能再“只罚一线、不究管理层”；其二，合规要“前置化”，不能等违规发生才补救，资质审核、协议管理等环节必须嵌入业务流程；其三，新型业务如直播投顾暴露新风险，券商需建立互联网营销合规机制。若券商仍视合规为“成本负担”，将陷入“罚单+人才流失+声誉崩塌”的恶性循环。这一事件是资本市场从严监管的缩影。